2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題

　　2016年基金從業(yè)資格考試的備考要多做多練，熟能生巧，這樣才能通過水平測試。下面是小編為大家分享的2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題，快來看看吧!

　　1、 基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　2、 預(yù)期風(fēng)險收益較低的分級基金的子份額稱為(　　)，預(yù)期風(fēng)險收益較高的分級基金的子份額稱為(　　)。

　　A.A類份額：B類份額

　　B.B類份額;A類份額

　　C.C類份額：A類份額

　　D.D類份額;B類份額

　　3、 下列不屬于封閉式基金認(rèn)購特點的是(　　)。

　　A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

　　B.認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　C.在資金賬戶存入足夠資金

　　D.認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　4、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　　)報告。

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　5、 職業(yè)道德的作用不包括(　　)。

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提高社會素質(zhì)

　　C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D.提升職業(yè)素質(zhì)

　　6、 以下不屬于特殊類型的基金的是(　　)。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.基金中的基金

　　D.封閉式基金

　　7、 如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過(　　)人，就構(gòu)成了公開募集基金。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　8、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時間為半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該H基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為(　　)元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

　　9、 下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)

　　B.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

　　C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個交易過程

　　D.資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

　　10、 基金持有人與基金管理人之間是(　　)關(guān)系。

　　A.投資

　　B.中介服務(wù)

　　C.信托

　　D.控股

　　11、 在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　　)開始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

　　12、 下列關(guān)于ETF份額的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

　　B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

　　C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

　　D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

　　13、 (　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風(fēng)險性

　　D.基金銷售搭配性

　　14、 下列屬于外部風(fēng)險的是(　　)。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟(jì)文化

　　C.操作風(fēng)險

　　D.執(zhí)行不力

　　15、 (　　)以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.保本基金

　　D.混合基金

　　16、 私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17、 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.及時性原則

　　D.客觀性原則

　　18、 在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例隨之(　　)。

　　A.不變

　　B.上升

　　C.下降

　　D.沒有關(guān)系

　　19、 我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是(　　)以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《基金運作管理辦法》

　　D.《證券法》

　　20、 債券市場不包括(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行市場

　　B.公司債券的流通市場

　　C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

　　D.一級市場

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