2017基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題
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1、 下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性衍生工具
B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具
D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具
2、 ( )是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。
A.基金風(fēng)格
B.基金星級(jí)評(píng)價(jià)
C.基金業(yè)績(jī)計(jì)算
D.基金分類(lèi)
3、 關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的
B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息
C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定
D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排
4、 下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的
C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避
D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素
5、 基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近( )年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
6、 證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)( )所決定的。
A.供求關(guān)系
B.內(nèi)在價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值
D.預(yù)期價(jià)格
7、 ( )反映了基金投資組合所有股票的總體情況。
A.基金分類(lèi)
B.B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算
C.基金風(fēng)格
D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)
8、 ( )機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。
A.QFII
B.QDII
C.基金互認(rèn)
D.以上都正確
9、 如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加( )。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
10、 ( )指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。
A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
11、 下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
12、 某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則此時(shí)第一年的收益率為( )，第二年的收益率則為( )。
A.100%;-50%
B.100%;-100%
C.50%：-50%
D.100%;50%
13、 假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是( )元。
A.7000
B.25000
C.12500
D.3500
14、 關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低
B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
C.再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率
D.債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反向增減
15、 AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司( )年內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
A.2
B.3
C.5
D.10
16、 衍生工具的特點(diǎn)不包括( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險(xiǎn)}生
17、 指令驅(qū)動(dòng)的成交原則不包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.交割最優(yōu)原則
D.成交量最大原則
18、( )是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。
A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
19、 國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于( )。
A.0.1%
B.0.01%
C.0.05%
D.0.03%
20、 按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，( )最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。
A.長(zhǎng)期趨勢(shì)
B.中期趨勢(shì)
C.短期趨勢(shì)
D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)
21、 風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量的關(guān)系是( )。
A.正相關(guān)的
B.負(fù)相關(guān)的
C.不確定的
D.無(wú)關(guān)的
22、 關(guān)于另類(lèi)投資優(yōu)缺點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.大多數(shù)另類(lèi)投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運(yùn)作，通過(guò)結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行運(yùn)營(yíng)
B.初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠(yuǎn)低于交易所證券，難以形成可比價(jià)格
C.另類(lèi)投資具有分散風(fēng)險(xiǎn)的作用
D.相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類(lèi)投資信息的透明度強(qiáng)
23、 利潤(rùn)表的終點(diǎn)是( )。
A.特定會(huì)計(jì)期間的收入
B.本期的所有者盈余
C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用
D.本期的所有者權(quán)益
24、 上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為( )。
A.50%
B.60%
C.100%
D.130%
25、 另類(lèi)投資的局限性不包括( )。
A.缺乏監(jiān)管和信息透明度
B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高
C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
26、 信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的( )。
A.超額收益
B.絕對(duì)收益
C.相對(duì)收益
D.部分收益
27、 下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是( )。
A.面額較大
B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高
C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)
D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低
28、 我國(guó)首家合資基金公司是( )。
A.招商基金管理公司
B.華商基金管理公司
C.泰達(dá)宏利基金管理公司
D.嘉實(shí)基金管理公司
29、 ( )用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。
A.流動(dòng)性
B.財(cái)務(wù)杠桿
C.營(yíng)運(yùn)效率
D.盈利能力
30、 中國(guó)國(guó)內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點(diǎn)不包括( )。
A.天津
B.上海
C.大連
D.鄭州
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