2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》鞏固練習題及答案

　　證券市場是貨幣市場上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經營機構的墊款，墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場的資金供給。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》鞏固練習題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

　　1.關于證券經紀業(yè)務，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

　　D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　2.關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，下列敘述中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務

　　C.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　3.(　　)是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　A.證券公司內部控制

　　B.證券公司的治理結構

　　C.證券公司外部控制

　　D.證券公司的董事制度

　　4.下列各項中不屬于證券公司經紀業(yè)務內部控制的是(　　)。

　　A.防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產

　　B.非法融入融出資金以及結算風險

　　C.加強營業(yè)網點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　D.防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險

　　5.根據我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會

　　6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　7.下列不屬于《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內容的`是(　　)。

　　A.公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件及報送募股申請和文件資料、募集資金的使用

　　B.證券公司承銷證券約定的內容

　　C.經紀業(yè)務的性質，禁止性規(guī)定及業(yè)務記錄保管

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守

　　8.我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在(　　)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。

　　A.境內

　　B.境外

　　C.香港

　　D.上海

　　9.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內幕交易行為的監(jiān)管

　　10.證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監(jiān)管權力的是(　　)。

　　A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報中國證監(jiān)會備案

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權

　　C.上市公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權

　　參考答案及解析:

　　1.C�！窘馕觥吭谧C券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩，個環(huán)節(jié)。經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務。

　　2.B�！窘馕觥孔C券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。故B項錯誤。

　　3.A。【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　4.D�！窘馕觥孔C券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。應加強經紀業(yè)務整體規(guī)劃，加強營業(yè)網點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理;應制定統(tǒng)一完善的經紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度。而D項屬于證券公司投資銀行業(yè)務內部控制。

　　5.D�！窘馕觥扛鶕�我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。

　　6.C�！窘馕觥孔C券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　7.C。【解析】《中華人民共和國證券法》關于有關證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;(3)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。而C項經紀業(yè)務的性質、禁止性規(guī)定及業(yè)務記錄保管是《中華人民共和國證券法》對證券公司的主要內容的規(guī)定。

　　8.A。【解析】根據我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》總則的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。

　　9.D。【解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。而內幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　10.A�！窘馕觥砍鼴、C、D項外，證券交易所的一線監(jiān)管權力還包括根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。故A項錯誤。