- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案
在金融市場(chǎng)上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲(chǔ)蓄存單等。資金融通簡(jiǎn)稱(chēng)為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.債券的投資收益主要來(lái)源于( )。
A.債券的利息收益
B.債券的免稅收入
C.資本損益
D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)
2.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券自營(yíng)
3.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的具體方式為( )。
A.直接發(fā)行
B.包銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.公募發(fā)行
4.屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行
B.綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多
C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
5.證券公司在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.越權(quán)經(jīng)營(yíng)
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
6.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C.在證券交易所上市交易的債券
D.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7.下列屬于現(xiàn)行的我國(guó)證券市場(chǎng)法律的有( )。
A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下( )條件，才可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A.財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B.省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C.有可行的重組計(jì)劃
D.無(wú)法償還到期債務(wù)
9.下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施有( )。
A.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶(hù)
B.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶(hù)
C.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
C.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備
D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
參考答案及解析:
1.AC。【解析】債券的投資收益主要來(lái)源于：(1)債券的利息收益;(2)資本損益;(3)再投資收益。
2.ABC�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
3.BC。【解析】證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。其中，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式;證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
4.BCD�！窘馕觥繉�(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;(2)特定性.即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
5.BCD�！窘馕觥孔C券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時(shí)掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對(duì)分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，并制定防止越權(quán)經(jīng)營(yíng)的措施。
6.ABCD�！窘馕觥堪凑瘴覈�(guó)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外;(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
7.BC。【解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
8.ABC�！窘馕觥啃姓亟M是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中，符合條件的，證券公司也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組。行政重組申請(qǐng)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
9.AB�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施之一是查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封。
10.ABCD�！窘馕觥恐袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過(guò)以下渠道獲得相關(guān)的誠(chéng)信信息：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備;(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄;(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄;(6)其他合法途徑。
【證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練模擬題及答案】相關(guān)文章：
2016證券從業(yè)考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題答案10-18
2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考測(cè)試模擬題及答案05-22
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬題09-10
2017年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案09-08
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案06-14
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》仿真模擬題及答案09-23
2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前模擬題及答案09-27
證券從業(yè)資格考試模擬題及答案05-12