2025證券市場基本法律法規(guī)考試考點（匯總）
在學習、工作生活中，我們最熟悉的就是考試題了，考試題是考核某種技能水平的標準。還在為找參考考試題而苦惱嗎？以下是小編精心整理的2025證券市場基本法律法規(guī)考試考點（匯總），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點 1
財務顧問
1.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：
①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
�、谪攧疹檰栔鬓k人不少于5人。
2.證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的數(shù)字文件：
�、僮罱�3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
�、诠局卫斫Y構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
③經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。
3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業(yè)務：
�、僮罱�24個月內存在違反誠信的不良記錄。
�、谧罱�24個月內因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
③最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。
4.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。
5.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。
6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的'反饋意見。
7.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
8.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
9.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。
10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
11.財務顧問不再符合規(guī)定條件的、發(fā)生變化的，應在5日內向中國證監(jiān)會報告。
執(zhí)業(yè)行為
1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。
2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。
3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。
4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7.協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。
9.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
10.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。
11.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。
12.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。
13.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：
①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問業(yè)務3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。
�、谧罱�24個月無違反誠信記錄的說明。
�、圩罱�24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。
�、茏罱�36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
證券經(jīng)紀
1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。
8.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
證券投資咨詢
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件：
�、俜謩e從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
�、谟�100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。
4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點 2
一、背信運用受托財產罪的重要考點
題目中關于背信運用受托財產罪的描述，需要考生準確理解相關法律規(guī)定。
選項 A 錯誤，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額達到 30 萬元以上才應予立案追訴，而非10 萬元。
選項 B 說法不準確，雖然未明確規(guī)定擅自運用客戶信托的財產數(shù)額未達到 50萬元就不予立案追訴，但根據(jù)規(guī)定是在 30 萬元以上或符合其他特定情形才立案追訴。
選項 C 正確，雖未達到 30萬元數(shù)額標準，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴，符合法律規(guī)定。
選項 D 錯誤，立案追訴標準是 30 萬元以上，不是 20 萬元。
二、備考建議
系統(tǒng)學習知識點
《證券市場基本法律法規(guī)》涵蓋了眾多法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，考生需要系統(tǒng)地學習這些知識點�？梢酝ㄟ^閱讀教材、參加樂考網(wǎng)的課程等方式，全面掌握考試大綱要求的內容。對于重要的法律條款和規(guī)定，要深入理解其含義和適用范圍，做到知其然并知其所以然。
多做練習題
做題是鞏固知識、提高應試能力的'有效方法�？忌梢酝ㄟ^做單項選擇題、多項選擇題、判斷題等各種題型，熟悉考試的出題風格和答題技巧。樂考網(wǎng)提供了豐富的練習題和模擬試卷，考生可以根據(jù)自己的學習進度進行有針對性的練習，及時發(fā)現(xiàn)自己的薄弱環(huán)節(jié)，加強復習。
關注法規(guī)變化
證券市場的法律法規(guī)不斷更新和完善，考生需要關注法規(guī)的變化，及時調整自己的學習內容�？梢酝ㄟ^關注官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道，了解最新的法規(guī)動態(tài)。
制定合理的學習計劃
備考證券從業(yè)資格考試需要一定的時間和精力，考生需要制定合理的學習計劃，合理安排學習時間。可以根據(jù)自己的實際情況，分階段進行學習，逐步提高自己的知識水平和應試能力。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點 3
一、法律法規(guī)數(shù)字考點
《中華人民共和國證券法》第 31 條規(guī)定：發(fā)行人的凈資產不低于人民幣 3000 萬元；
《中華人民共和國公司法》第 27 條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
(一)最近 3 個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣 3000 萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；
(二)最近 3 個會計年度經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣 5000 萬元；
(三)最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣 3 億元；
(四)發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬元；
(五)最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于 20%；
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第 14 條規(guī)定：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當符合下列條件：
(一)最近 3 個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣 3000 萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；
(二)最近 3 個會計年度經(jīng)營活動產生的.現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣 5000 萬元;或者最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣 3 億元；
(三)發(fā)行前股本總額不少于人民幣 3000 萬元；
(四)最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于 20%；
《證券公司保薦代表人盡職調查工作準則》第 12 條規(guī)定：保薦代表人在盡職調查工作中，應當至少對以下內容進行盡職調查：
(一)發(fā)行人的業(yè)務模式和產品服務是否符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、社會公共利益等方面的要求；
(二)發(fā)行人的內部控制制度是否有效，并得以有效執(zhí)行；
(三)發(fā)行人的財務狀況是否良好，是否具有持續(xù)盈利能力和良好的財務狀況；
(四)發(fā)行人是否存在違法違規(guī)行為或者受到行政、刑事處罰，以及涉嫌違法違規(guī)被立案調查或者正在被監(jiān)管機構調查；
(五)與發(fā)行人業(yè)務相關的經(jīng)營風險因素、訴訟和仲裁情況、環(huán)境保護情況以及社會穩(wěn)定風險因素等。
二、交易規(guī)則數(shù)字考點
《證券交易所管理辦法》第 16 條規(guī)定：會員應當自開戶之日起3 個交易日內報告證券交易所，通知名下客戶報告任一交易日的持倉情況，并通過交易所網(wǎng)站公布名下客戶的證券持有信息。
《上海證券交易所交易規(guī)則》第 12 條規(guī)定：交易時間內，申報價格限于前一個交易日收盤價的加減百分之十，超過則屬無效申報。沒有正當理由則單筆申報足價格限制的股票交易數(shù)量不得超過三百萬股。
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